资产负债表专项审计启动会议访谈提纲
访谈部门: 上海黄金交易所交易部
会议时间: 2017年11月
主要讨论内容
本次上海黄金交易所法定审计的目的
金交所询价交易的整体交易情况
- 参与询价交易的会员的情况
o 机构客户的交易量分部(会后请提供相关统计数据)
o 交易品种偏好
o 单笔交易的特点(金额等)
o 交易费率的设定
o 交易所清算模式下的保证金比例的设定和调整
o 非交易所清算模式下的保证金比例的设定和调整
- 同一交易会员同时参加竞价交易和询价交易的情况
- 竞价市场和询价市场的套利空间
- 竞价市场和询价市场对实物黄金的管理区别
- 交易取消和删除相关的流程
- 交易客户没有违约但代理会员违约的情形(《上海黄金交易所询价业务交易细则》第十九条的情形)
询价交易相关信息简单概要
询价系统分为自有平台交易与外汇交易中心合作的系统(银行间批发市场)
线上线下交易模式,落地后进行持仓存续管理,变更交易要素
交易双方的保证金不冻结,交易所不对保证金进行操作
询价业务的清算与交割
清算保证金与交易保证金账户的管理
交易所清算相关的内部控制流程
非交易所清算相关的内部控制流程
是否存在非交易所交割(非交易所交割的违约处理)
违约金比例的设定与调整
星期五没有夜市是否会调整下个星期一的开盘价及涨跌幅限制、保证金比例
其他合约参数的设定、调整
平仓与尾数的处理方法
是否存在限仓制度
是否存在大户报告制度的执行情况
强行平仓制度相关的内部控制(清算准备金补缴的时限)
历史期间出现过的与现货延期交收交易相关的风险事项
上海国际黄金交易中心的询价业务开展情况
国际会员询价业务的开展情况
垫付国际会员资金不足的机制
垫付国际会员资金的风险敞口和信用管理
国际会员的违约处理机制
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
对交易系统的测试
识别会员对交易所发展的需求(产品创新、交易系统、费率设定等)
资产负债表专项审计启动会议访谈提纲
访谈部门: 上海黄金交易所交易部
会议时间: 2017年11
主要讨论内容
本次上海黄金交易所法定审计的目的
金交所询价交易的整体交易情况
询价交易相关信息简单概要
询价业务的清算与交割
上海国际黄金交易中心的询价业务开展情况
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
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