2017年度法定审计启动会议访谈提纲
访谈部门: 上海黄金交易所交割部 杨艳
会议时间: 2017年11月21日
主要讨论内容
本次法定审计的目的
会员及客户的开销户及编码制度
开销户流程
编码制度
实物仓库与清算交易系统的对应关系
剩余库存和买入货权的区别及管理
会员及客户实物黄金账户的管理
出库、入库的流程与管理
子公司管理:中工美,布林克等两家
运输费:黄金:36元/公斤;白银:暂免
交割标准的认定(金锭、金条、银锭、铂锭)
交割与交易清算之间的互动和联系机制
确保客户现货实盘交易有足够的实物黄金(实时)
客户通过实物账户,清算通过会员系统进行调拨
中间仓的出入金流程
二次清算
未能完成交割的交易的反馈机制(保证金的扣除、保证金扣除后的清算)
交割清算后的提货流程
实物黄金冲抵违约金的流程
以实物存取量的80%作为保证金金额
交易所实物仓库及库存情况
各大仓库的情况
62个现金库通过仓库服务系统
黄金、铂金、白银库存的数量
与实物黄金相关的风险管理
质量纠纷
运输与存储安全性
仓库自查,金交所每年重点抽查各仓库结余库存盘点
会员与客户的实物黄金相关的法律责任
由会员与客户双方约定运输仓储费,交易所也会投保黄金。
历史期间出现的实物黄金的风险事项
未出现风险事项
与实物黄金相关的业务的开展
实物冲抵保证金业务(保证金比例的设置与调整)
黄金存储业务(费率的设定与定价机制)
质押、租借业务(费率的设定与定价机制)
第三方实物黄金的评审与认定服务
有资质的专业机构进行评定,国际版由伦敦交易所认定的评价机构进行评定
交易所自有实物黄金的情况?
交易所租借会员与客户的实物黄金的情形?
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
相关热词搜索: 会议 交割 纪要 审计 法定审计启动会议访谈纪要_交割部-1121x上一篇:某局落实会议情况报告工作汇报x:
下一篇:在苏宁,体会生活
入党积极分子竞选演讲稿优秀范文5篇入党积极分子竞选演讲稿优秀范文篇1尊敬的各位领导、老师、亲爱的同学们:大家好!室外寒风凛冽,而我心里却暖意融融。作为信
学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》心得体会精选4篇学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》心得体会精选篇1学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从
六一儿童节学生作文400字优选3篇六一儿童节学生作文400字优选篇1六一儿童节,我们自己的节日。希望、焦虑不安、开心、兴奋都变成了大家脸部那灿烂的笑容,全部
在学习贯彻党内主题教育精神读书班上的发言4篇在学习贯彻党内主题教育精神读书班上的发言篇1开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育是一件事关全局的
五年级小学生个人事迹篇4篇五年级小学生个人事迹篇篇1赵振炟,梁堂乡中心小学五年级二班的一名班干部,他品学兼优,性格开朗,乐于助人,善于思考,勤于探索,有较高
弘扬五四精神学生作文精选10篇弘扬五四精神学生作文精选篇1岁月时光总是匆匆忙忙,转眼间我们迎来了五月美好的季节,而每年的五月四号里是我国历史上一次伟大的青少
全面从严治党主体责任工作情况报告15篇全面从严治党主体责任工作情况报告篇120XX年以来,在县委、县政府的正确领导和县纪委的精心指导下,陈岱镇党委以落实全面
2023食堂后勤人员总结幼儿园3篇2023食堂后勤人员总结幼儿园篇1转眼间,20__年在忙忙碌碌中悄悄离去了,回顾这一学期后勤工作的大事小事,我们在上级领导
新时代中国特色社会主义思想主题教育个人学习体会3篇新时代中国特色社会主义思想主题教育个人学习体会篇1当前,学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育正
小学争做新时代好少年心得体会4篇小学争做新时代好少年心得体会篇1于歆玥热爱学习,与人为善、明礼诚信,连年荣获校级优秀班干部、优秀少先队员、最美大队委等荣誉称