年审审计启动会议访谈提纲
访谈部门： 上海黄金交易所会员部
会议时间： 2017年11月28日
主要讨论内容
年审审计的目的
金交所会员的整体情况
目前交易所（本所）会员的情况
普通：158，可转让，自营没有、综合（自营、代理）130、金融(代理企业个人)28
代理行为：套票，
特别：19(15家券商类-拿到无异议函、政策)+69 不可转让
分交易品种的交易量分部（会后请提供相关统计数据）
交易品种偏好
交易费率的设定
代理业务开展的情况
《上海黄金交易所现货交易规则》第六十五条要求的大户报告情况
国际板交易会员的情况
综合部：处理会员诉讼
过往期间会员资格转让的情况
会员资格转让是否存在公允交易价格
中国人民银行对会员资格转让的限制
报备
保持会员资格（或特定等级的会员资格）的要求
《上海黄金交易所会员管理办法》第十八条的执行细则
金交所对会员的交易量和手续费等收入贡献的预期
考虑会员等级设置的其他因素
历史期间交易会员违反金交所交易规则等重大风险事项的统计
会员管理信息系统的情况
会员信息的搜集与统计情况
会员信息的定期更新频率及更新机制
更改时才查询
会员账户的管理
交易会员及其代理客户的编码情况
会员交易资金账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）
会员代理业务专用资金账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）
《上海黄金交易所现货交易规则》第六十八条、第六十九条约定的会员账户强制措施的实施细则和操作流程
《上海黄金交易所风险控制管理办法》第五章限仓制度约的实施细则及与会员之间的沟通（限额的变化、限额变化的频率、会员申请提高限额等）
会员的对账工作
每日的会员清算与对账流程
会员清算数据与清算凭证的下发
争议事项的解决（历史期间出现过的争议实现汇总）
是否存在会员同时承担指定交割仓库的责任
是否存在会员同时承担指定结算银行的责任
客户变更，与财务部接洽，审核新客户vat信息
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
是否有机会安排访谈个别的会员
识别会员对交易所发展的需求（产品创新、交易系统、费率设定等）
资产负债表专项审计启动会议访谈提纲
访谈部门： 上海黄金交易所会员部
会议时间： 2016年7月
主要讨论内容
本次资产负债表专项审计的目的
金交所会员的整体情况
过往期间会员资格转让的情况
保持会员资格（或特定等级的会员资格）的要求
会员管理信息系统的情况
会员账户的管理
会员的对账工作
普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合
相关热词搜索： 会议 提纲 人力资源部 审计 法定审计启动会议访谈提纲_人力资源部_1128x入党积极分子竞选演讲稿优秀范文5篇入党积极分子竞选演讲稿优秀范文篇1尊敬的各位领导、老师、亲爱的同学们：大家好！室外寒风凛冽，而我心里却暖意融融。作为信
学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》心得体会精选4篇学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》心得体会精选篇1学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从
六一儿童节学生作文400字优选3篇六一儿童节学生作文400字优选篇1六一儿童节，我们自己的节日。希望、焦虑不安、开心、兴奋都变成了大家脸部那灿烂的笑容，全部
在学习贯彻党内主题教育精神读书班上的发言4篇在学习贯彻党内主题教育精神读书班上的发言篇1开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育是一件事关全局的
五年级小学生个人事迹篇4篇五年级小学生个人事迹篇篇1赵振炟，梁堂乡中心小学五年级二班的一名班干部，他品学兼优，性格开朗，乐于助人，善于思考，勤于探索，有较高
弘扬五四精神学生作文精选10篇弘扬五四精神学生作文精选篇1岁月时光总是匆匆忙忙，转眼间我们迎来了五月美好的季节，而每年的五月四号里是我国历史上一次伟大的青少
全面从严治党主体责任工作情况报告15篇全面从严治党主体责任工作情况报告篇120XX年以来，在县委、县政府的正确领导和县纪委的精心指导下，陈岱镇党委以落实全面
2023食堂后勤人员总结幼儿园3篇2023食堂后勤人员总结幼儿园篇1转眼间，20__年在忙忙碌碌中悄悄离去了，回顾这一学期后勤工作的大事小事，我们在上级领导
新时代中国特色社会主义思想主题教育个人学习体会3篇新时代中国特色社会主义思想主题教育个人学习体会篇1当前，学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育正
小学争做新时代好少年心得体会4篇小学争做新时代好少年心得体会篇1于歆玥热爱学习，与人为善、明礼诚信，连年荣获校级优秀班干部、优秀少先队员、最美大队委等荣誉称