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审计项目组主要人员配置承诺

篇一：审计项目质量控制及服务承诺

根据招标文件，我公司对 *** 市体育局 ** 市田径场、看台及附属工程审计咨询服务项目招标活动进行投标，为了在中

标后认真做好项目审计工作， 确保按时、 按质完成审计任务，针对本项目实际情况并结合我所质量控制制度，现制定审计

质量控制承诺如下：

一、本次拟派项目经理资质及相关工作经理二、审计质量控制措施

本次拟派派项目经理即为该项目主审，对该项目进行全程参与，将全程负责指导、监督有复核责任的各级人员的审核

工作，以减少执业风险， 提高执业质量。

　具体控制措施如下：

（一）全面控制措施

、按照人员素质和业务能力，委派办理相应的审计业务。项目组一般由项目经理、注册造价师和造价员等人员合理搭配组成，以适应承接的业务需要，保证各项业务顺利完成。

、根据项目特点制定全面质量控制策略，合理制订和有效实施相应的全面质量控制程序。

、坚持将审核工作委派给具有相应专业能力的人员承办，积极为专业人员提供适当后续教育和专业培训，以提高其专业胜任能力。

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、实行三级复核制度保障审核结果和审核报告能反映委托

单位的实际情况。

、技术负责人负责指导、监督有复核责任的各级人员的审核工作，以减少执业风险，提高执业质量。

7 、采取有效措施防止审核人员违规、 违纪和舞弊现象发生。

执业人员应严守职业道德，严格执行审核工作纪律，谦虚谨

慎，秉公办事。不索贿、受贿 , 不利用职权为个人或单位谋

私利。如有违反按本所制度给予警告、罚款、停职、开除；

构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

、定期对全面执业质量控制制度执行情况进行监督检查，发现问题及时处理和纠正。

（二）项目进度控制措施

、高度重视项目准备工作

项目准备工作是项目实施的重要组成部分, 是对项目目标、

资源供应和实施方案的选择，及其空间布置和时间排列等诸

方面统筹安排 , 是项目得以顺利进行的根本保证。因此，

认真做好实施前的技术准备、物资准备、组织准备、人员准

备等工作， 是加快项目进度速度， 提高项目质量的重要前提。

、按照项目合同工期要求，编制项目进度计划

按合同工期完成项目 , 既是合同要求也是实现企业经营目

标的需要。因此，加强项目进度控制，确保合同工期履约 ,

是项目经理的基本职责和主要工作内容。计划是控制的前

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提，没有计划，就谈不上控制，控制就是将实际值与计划值

进行比较，找出期间的偏差，然后进行反馈调整。编制醒目

进度计划，就是确定一个控制工期的计划值，并制定出保证

计划实现的有效措施。

、建立服务项目的责任体系

我们将在项目准备阶段就充分考虑各种可能的不利因素 ,

认真执行相关法律法规，项目经理建立优秀的服务团队，以

保证项目的顺利实施。

该项目将分五个阶段进行：前期准备阶段、现场审核阶段、

复查稽核审计质量控制阶段、汇总上报阶段、资料整理归档

阶段。

（三）审计方法的选用

根据项目实际情况我们将主要采用以下三种审计方法：

、全面审计法。是指按照国家或行业建筑工程预算定额的

编制顺序或施工的先后顺序 , 逐一的对全部项目进行审查的方法。其具体计算方法和审查过程与编制施工图预算基本相同。此方法的优点是全面、细致 , 经审计的工程造价差

错比较少。

、分组计算审计法。把分项工程划分为若干组, 并把相邻

且有一定内在联系的项目编为一组, 审计计算同一组中某个

分项工程量 , 利用工程量间具有相同或相似计算基础的关系,

再判断同组中其他几个分项工程量。能够加快工程量审计速

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度。

、重点抽查审计法

确定工程量大或造价较高、工程结构复杂的工程为重点, 确

定签证的变更工程为重点 , 确定基础隐蔽工程为重点 , 确定采用新工艺、新材料工程为重点 , 确定甲乙双方自行协商增加工程项目为重点。抓住工程造价中的重点进行审计。

三、事务所质量控制承诺

为保证和提高工程造价咨询执业质量，降低执业风险，把误差率控制在± 2％内，我们承诺：

1）严格执行《审计法》 、《审计法实施条例》和国家审计准则等法律规范。

2）严格执行《工程造价咨询单位执业行为准则》 、《造价工程师职业道德行为准则》和《工程造价咨询业务操作指导

规程》及本单位造价成果文件质量控制制度。

3）依据造价管理部门相关规定和项目招标文件的规定，承担受委托建设项目的造价审计工作，在审计工作开始时，针对项目的工作目标及具体要求，制定出详细的工作方

案。在实施过程中严格按照方案中的计划进行，并做好后续各种服务工作；确保在规定的时间内完成咨询任务并对成果文件的完整性、准确性、合法性负责。

及时认真地分析阅读施工图纸、设计变更、技术签证等相关文件资料，经常去施工现场勘察测量和了解实际情况并做

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好记录，根据建设单位（及监理公司）提供的有关审计资料在规定的工作日内完成审核工作，不得无故拖延时间。

4）完全响应招标文件的招标范围、 要求及考评管理办法，严格执行相关工作程序及工程量计价规范、定额适用、审计

成果文件的要求，在约定时间内完成建设工程项目咨询工作，不无故拖延时间，配合委托方做好有关工作，认真履行

职责。

5）履行合同义务。在接受委托之日起，对其所获知的工程项目的一切信息保密，不向任何人透漏，否则造成的经济损失，将按照国家有关法律规定承担责任。

6）在工程审计过程中，遵循独立、客观、公正、诚实信用的原则，不损害社会公共利益和他人合法权益，不谋取规定报酬之外的不正当利益。

7）建立项目档案管理制度，并严格遵守执行。篇二：服务承诺书

服务承诺书

一、投标人承诺在审计期间，对投标文件中所明确的审计

项目负责人、现场负责人及 CPA 等主要审计人员在未经招标人同意的情况下不得更换。

二、审计人员配备情况我们按照人员充足、相同行业委托

项目专业经验丰富、 责任心强、 分组合理和分工明确的原则，

组建了人的强有力的项目团队。包括：A 、项目组织及以项

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目负责人 （兼现场负责人） 为核心的总控组成员简历 （含 12

年至今从事类似项目业绩）本项目负责人（兼现场负责人） 、审计组负责人、复核组负责人和综合组负责人以及大部门组

员均具有中国注册会计师执业资格，他们共同组成以项目负责人为核心的总控组，全面负责本项目的组织、具体实施方案的制订、项目培训、项目技术支持、项目质量控制和项目进度控制。他们均由我所合伙人中充分了解被审计企业所在行业情况、具有丰富的相关审计及服务工作经验的专家担任。

　B 、项目分组及各组组长简历根据该项目的行业特点、业务特点、企业规模和地域分布等，结合本所执业人员的专业特长，并本着统筹安排、人员充足、合理利用人力资源、专业分工合理、提高审计工作效率的原则，本次审计拟派出

21 名审计人员组成 2 个现场审计小组， 各项目组组长均有相

关执业资格，充分了解被审计企业所在行业情况，具有丰富

的相关审计及服务工作经验。 C 、项目审计人员配备情况表

（包括职位、资质、从事审计工作年限等）本项目现场审计

共安排 21 名审计人员，其中注册会计师 16 名、专业助理 5

名，注册会计师占所有现场执业人员的比例

为 80%，项目参与人员均具有三年以上专业工作经验。三、具体的项目组织、人员配备及分组安排如下。

（一）项目组人员配备原则丰富的、高素质专业人才队伍

为我们执行本次审计项目提供了可靠的人才保证。我们将本

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着以下原则配备本次项目组：人员充足：我们一贯遵守的首要原则是，无条件优先保证 x 项目审计人员，为充分保证本次审计项目人员，我们安排的现场审计人员由名成员组成强有力的服务团队。专业过硬：在项目小组中，派出中国注册会计师 16 名，本次选派的项目现场总控组成员及各现场审计小组组长均具备 5 年以上审计业务经验且具备相关行业审计经验。项目小组成员均有央企财务决算审计经验及三年以上审计工作经验。责任心强：本次选派注册会计师热诚敬业、年富力强；同时，为体现对本次审计任务的重视，本次选派注册会计师均为客户反馈优良员工。分组合理：根据行业特点、业务特点、企业规模和地域分布等，结合本所执业人员的专业特长及专业知识结构，并本着统筹安排、人员充足、合理利用人力资源、提高审计工作效率的原则，分为一个现场总控组、一个现场审计小组、一个现场复核小组、一个现场综合小组。分工明确：所有审计组的人员分工由项目负责人（现场负责人）确定，实行现场实时督导方式，每个项目人员在整个项目执行期间均承担明确的工作任务。

（二）项目组织及职责分工在以上原则的指导下，本所拟

派出现场审计人员 21 名，组成一支强有力的服务团队，具

体层次分工如下：

1 、现场总控组职责及其分工（ 1）现场总控组具体职责：

负责向被审

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计公司及上级控股公司财务部及时沟通、与前任会计师的沟

小组的年报预审和终审实施方案；负责项目组人员的年报预审和终审培训；负责项目质量的过程控制方案和实施；

除了按照收费标准给予一定折扣系数的价格优惠后，我们的服务团队将承诺给贵单位带来：

、向贵公司提供我们最佳资源。

、来自全体成员全心全意为贵公司提供专业服务。

、与贵公司建立和保持长期的信任关系。

、全方位、跨职能的诸如会计、信息技术、税务等方面的专业经验。

、熟悉贵公司所涉及行业的服务经验，诸如行业法规、商业惯例等。

篇三：跟踪审计方案

东营中心城生活水质提升工程跟踪审计方案

山东华审工程咨询有限公司

2012 年 06月 05日

前 言

尊敬的各位评委：

大家好！

我是山东华审工程咨询有限公司的刁在明，今天由我代表

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公司参加贵单位的跟踪审计招标会的陈述工作。

首先感谢贵单位给我公司提供这个宝贵的机会，下面我对拟定跟踪项目实施方案汇报如下，敬请各位评委对我公司进行全面考察和评审！

目 录

第一章 我们的审计目标与承诺

第二章 拟派项目部组织机构与人员配备 第三章 工程跟

踪审计的保障措施

第四章 跟踪审计方案

第五章 跟踪审计的协调与信息沟通 第六章 跟踪审计资

料的管理与存档

第七章 跟踪审计质量保证措施

第八章 对本工程跟踪审计的合理化建议 第九章 跟踪审

计的应急预案 第十章 跟踪审计的增值服务 第十一 章

结束语

第一章 我们的审计目标与承诺

一我们的审计目标：

全面分析中心城区水质提升工程项目特点，建立符合本工

程跟踪审计工作的组织机构和工作团队，运用事前、事中和

事后等跟踪审计的控制手段，制定工程造价的控制目标，在

合同签订、施工工程、设备和材料选购等工作中，在保证工

期与质量的前提下，控制工程造价，使贵单位投资效益最大

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化。审核结果误差率控制在± 1.5%以内，真实完整的制作保

存本工程跟踪审计资料，高效、优质的完成贵单位的跟踪审

计目标 二、我们的承诺：

、坚决服从审计局的领导，在委托方授权范围内开展项目的跟踪审计工作；

、在项目审核工作中要坚持廉洁奉公， 遵纪守法， 不吃请、

不受礼、不请吃、不吃拿卡要。

、对因我单位在跟踪审计过程中的发生工作过失造成的损失由我单位承担；

、审核结果误差率控制在± 1.5%以内，若达不到标准我单位承担相应责任。

、跟踪审计的保密承诺

跟踪项目组成员对业主的技术商业秘密及其他应保密

的资料有保密责任，并承担一切因有意或过失导致业主秘密

泄露

的后果。

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